Иә, мұндай ерекшеліктер бар. Олар санкциялық реттеу, банктік тәуекелдер және МФЦА-ның ішкі тексеру рәсімдеріне байланысты.
Формалды түрде МФЦА шетелдік жеке және заңды тұлғалардың көпшілігі үшін ашық юрисдикция болып табылады. Алайда кейбір жағдайларда AFSA / Registrar of Companies (ROC) өтініш берушілерден санкциялық тәуекелдерге байланысты қосымша құжаттарды талап етуі мүмкін.
Қандай құжаттар талап етіледі:
Legal Opinion (санкциялық талдау және EDD):
Аккредиттелген заң компаниясы немесе AFSA Ancillary Service Provider дайындайтын заң қорытындысы. Құжатта мыналар қамтылады:
- өтініш берушіні, түпкілікті бенефициарлық иелерді (UBO) және директорларды тексеру;
- OFAC (АҚШ), ЕО, Ұлыбритания, БҰҰ, Канада, Австралия санкциялық тізімдері бойынша тексеру;
- жағымсыз ақпаратты (negative news) талдау;
- жоспарланған қызметтің санкциялық талаптарға сәйкестігі туралы қорытынды.
Бұл рәсім AFSA тәжірибесінде қосымша бағалау (Additional assessment) ретінде қарастырылады.
Қай кезде қосымша тексеру жүргізіледі:
Ресми түрде мұндай тексеру Registrar of Companies шешімі бойынша «жекелеген жағдайларда» жүргізілуі мүмкін. Алайда іс жүзінде 2024–2025 жылдары тәуекелі жоғары өтініштер бойынша (соның ішінде редомицилияция, Transfer of Incorporation және «сезімтал» юрисдикциялар қатысқан жағдайларда) қосымша тексерулер жиі сұралады.
Қосымша бағалау кезіндегі құжаттар пакеті:
Legal Opinion құжатынан бөлек, AFSA келесі құжаттарды сұратуы мүмкін:
- Business Plan - бизнес-жоспар;
- Financial Plan - қаржылық жоспар;
- Employment Plan - қызметкерлер жоспары;
- редомицилияция жағдайында - бастапқы юрисдикция заңнамасына сәйкес компанияның көшуге (transfer / continuation) құқығын растайтын құжаттар.
- МФЦА-да компания тіркеуді жоспарлау кезінде азаматтықты ғана емес, сонымен қатар компания құрылымын, қызмет бағытын және бенефициарлық иелердің мәртебесін алдын ала бағалау маңызды.